Giorno: 10 settembre 2024 | Ora: 06:58

Record di Azioni di Enforcement da Parte della SEC nel Settore Crypto

Nel 2024, la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha registrato un anno senza precedenti per quanto riguarda le azioni di enforcement nel settore delle criptovalute, con un totale di quasi 4,7 miliardi di dollari in sanzioni imposte a società ed executive del settore. Questo rappresenta un aumento di oltre il 3.000% rispetto all'anno precedente.

Un Anno da Record per la SEC

Il significativo aumento delle azioni di enforcement da parte della SEC è stato principalmente alimentato dal suo accordo di 4,47 miliardi di dollari con Terraform Labs e l'ex CEO Do Kwon, raggiunto a giugno. Questo è stato definito come la “più grande azione di enforcement fino ad oggi” in un rapporto del 9 settembre di Social Capital Markets.

Aumento Percentuale delle Sanzioni

Nel 2024, la SEC ha messo in atto 11 azioni di enforcement, registrando un incremento del 3.018% rispetto ai 150,3 milioni di dollari di sanzioni dello scorso anno, nonostante ci siano state 19 azioni in meno contro le aziende crypto. L'importo totale delle sanzioni comprende somme di confisca, disgorge, penali civili, importi di risoluzione e interessi pregiudiziali, contati dal momento in cui la SEC ha avviato l'azione di enforcement.

Una Strategia di Enforcement Mirata

L'aumento delle sanzioni di quest'anno suggerisce un cambiamento strategico da parte della SEC, che sembra mirare a casi più influenti. Secondo il rapporto, “Questa tendenza indica un cambiamento strategico da parte della SEC verso multe meno numerose ma di importo maggiore, con un focus su azioni di enforcement ad alto impatto che stabiliscono precedenti per l'intero settore.”

Casi di Rilievo e Media delle Sanzioni

In passato, la SEC ha colpito il social network Telegram con un'azione da 1,24 miliardi di dollari nel 2019, di cui 18,5 milioni di dollari in penali civili e 1,2 miliardi di dollari di disgorge restituiti agli investitori. Questo caso ha contribuito in modo significativo all'aumento medio delle sanzioni, che è salito di quasi il 2.000% anno dopo anno, superando i 70 milioni di dollari nel 2019. Negli anni successivi, la media delle sanzioni è rimasta tra 5 milioni e 35,2 milioni di dollari, fino a quando il caso di Terraform Labs ha portato la media del 2024 oltre i 420 milioni di dollari.

Fines e Percentuali di Sanzioni Basse

Tra le aziende colpite dalla SEC, GTV Media Group, Ripple Labs e i truffatori John e Tina Barksdale hanno ricevuto sanzioni superiori ai 100 milioni di dollari. È interessante notare che, dal 2020, il 46% delle sanzioni imposte è stato inferiore a 1 milione di dollari, mentre il 30% è ricaduto nella fascia tra 1 e 10 milioni di dollari.

Conclusione

Il 2024 si profila come un anno cruciale per la regolamentazione delle criptovalute, con la SEC che sembra determinata a stabilire standard più severi nel settore. La strategia di enforcement attuale potrebbe avere ripercussioni significative per il futuro del mercato crypto.